StockDocs.ru

1. общее количество облигаций, принадлежащих инвестору, обслуживаемых дилером;

2.общее количество облигаций, принадлежащих самому дилеру;

3.список инвнсторов с указанием:

· кода инвестора,

· количества принадлежащих ему облигаций,

· количества перечисленных облигаций без совершения сделки со счета "депо" инвестора в данном субдепозитарии на счет "депо" данного инвестора в другом субдепозитарии.

Аналогичную информацию в несколько расширенном объёме дилер должен предоставлять один раз в месяц не позднее первого вторника текущего месяца, по состоянию за отчетный период. Отчетный период начинается с первого понедельника предидущего месяца и заканчивается последним рабочим днем перед первым понедельником текущего месяца.

Предоставленная информация контролируется Центральным банком России путем сравнивания ее с результатами торгов за тот же период. Дилеры, своевременно не предоставившие информацию или представившие информацию не соответствующую результатам торгов, к последущим торгам не допускаются до момента урегулирования разногласий.

Начиная с октября 1995 г. Начал функционировать межрегиональный рынок ГКО - ОФЗ. Торговля государственными ценными бумагами, кроме ММВБ стала вестись в новосибирском региональном центре торгов, созданном на базе Сибирской межбанковской валютной биржи. Однако и при межрегиональной торговле ГКО - ОФЗ депозитарий по-прежнему остается единым. До мая 1998 года функции депозитария на рынке ГКО - ОФЗ выполняла ММВБ, но “в связи с осуществляемой по согласованию с Министерством финансов РФ реорганизацией инфраструктурного обслуживания рынка государственных ценных бумаг РФ, а также в связи с истечением срока разрешения на осуществление ММВБ депозитарной деятельности, в соответствии с распоряжением ФКЦБ РФ от 26.09.97 г. №1146-Р, функции по депозитарному обслуживанию рынка ГКО - ОФЗ, а также облигаций РАО ВСМ передаются от ЗАО “Московская межбанковская валютная биржа” к некоммерческому партнерству “Национальный депозитарный центр” .”*

3.4.2. Расчетная система (РС)

Через расчетную систему проводятся расчеты по денежным средствам по сделкам с государственнми краткосрочными облигациями.

*Письмо Центрального банка России “О передаче функций функции по депозитарному обслуживанию рынка ГКО - ОФЗ, а также облигаций РАО ВСМ от ЗАО “ММВБ” к некоммерческому партнерству ”НДЦ”

РС представляет собой совокупность расчетных центров ОРЦБ и расчетных подразделений Центрального банка России.

К расчетным подразделениям Центрального банка России относятся территориальные учреждения Центрального банка России и его структкрные подразделения (ГТУ ЦБ РФ, Национальные банки Банка России, ОПЕРУ ЦБ РФ, ЦОУ ЦБ РФ), уполномоченные Центральным банком России осуществлять расчеты по денежным средствам по итогам торгов на рынке ГКО.

Через расчетные подразделения Центрального банка России осуществляются денежные расчеты между расчетными центрами ОРЦБ по открываемым им в расчетных подрасделениях корреспонденским счетам.

В качестве пасчетного центра оруб может выступать кредитная организация, уполномоченная на основании логовора с Центральным банком России обеспечивать расчеты по денежным средствам дилеров по сделкам с оюлигациями путем открытия им счетов дилеров и осуществления операций по этим счетам. Письмом Центрального банка России № 248 от 7.03.96г. было разрешено создание кредитных организаций для выполнения функций расчетных центров ОРЦБ с размером уставного капитала не менее 175 тыс.экю. с правом совершения ограниченного круга банковских операций: операций по открытию и ведению счетов участников расчетного центра ОРЦБ и выпуск акций (в случае расчетных центров ОРЦБ, созданных в форме акционерных обществ). Осуществлять иные банковские операции и сделки кредитными организациями, выполняющими функции расчетного центра ОРЦБ, не допускается.